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上海票据交易所发布发展规划纲要(2017-2020年)
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发布时间:2017-09-15 打印本页

2016年12月8日,上海票据交易所开业运营。这是我国深化金融改革发展的又一重要举措,有利于增强票据市场透明度、提高市场效率、防范市场风险,并将在更好服务实体经济、防范化解系统性金融风险、改善货币政策传导、完善中央银行金融调控等方面发挥重要作用。

一、发展环境

中国票据市场经过三十多年的探索实践,已经发展成为金融市场体系的重要组成部分,市场规模和市场参与主体不断扩大,各项创新工作不断推进,有力支持了实体经济特别是中小企业持续健康发展。但票据市场在快速发展过程中也存在市场透明度低、交易效率不高、基础设施发展滞后、部分金融机构内控薄弱、票据中介风险累积等问题。加强票据市场基础设施建设、提高票据业务电子化水平、增强市场透明度、完善票据市场制度建设、规范票据中介行为、强化金融机构内控管理,成为中国票据市场改革与发展的重点内容。

票交所是票据市场基础设施,是人民银行指定的提供票据交易、登记托管、清算结算和信息服务的机构,同时承担着中央银行货币政策再贴现操作平台等政策职能。票交所的建立实现了票据报价交易、登记托管、清算结算、数据信息的集中统一,标志着全国统一、信息透明、以电子化方式进行业务处理的现代票据市场框架初步建立。

根据票据市场改革发展的需要,票交所制定了规范化的业务模式:一是实行了前台、中台、后台、自律管理一体化;二是促进了票据交易主体的多元化;三是提供了丰富的交易模式;四是建立了更为合理的票据交易、授信和定价机制;五是实现了直通式处理(STP)和票款对付(DVP)结算;六是提供了更加高效的再贴现业务电子化操作平台。

票交所是改革的产物,也承担着推动票据市场从无序发展向规范发展转型,更好服务实体经济;重塑票据市场规则,防控票据市场风险;深化票据市场改革,提升票据市场功能的重要任务。2017年至2020年是“十三五”规划实施的重要时期,也是票交所发展的重要战略机遇期。随着市场化改革的深入推进,票据将更趋向于成为标准化的短期债务融资工具,票据市场的内涵和外延将不断拓展。

二、发展目标

票交所要遵循金融发展规律,紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,坚持回归本源、优化结构、强化监管、市场导向四项原则,把为实体经济服务作为出发点和落脚点,以防范风险为核心,不断完善制度,全力提升服务的精细化和专业化水平,打造综合性的票据市场基础设施服务体系。全面践行“团结、高效、创新、奉献”的企业精神,发挥公司在促进票据市场改革发展中的引领作用,将票交所建设成为我国票据领域的登记托管中心、交易中心、创新发展中心、风险防控中心、数据信息研究中心。

一是防范风险,促进市场安全稳定高效运行。逐步实现对纸质票据、电子票据的统一管理和系统融合。构建环节完整、流程顺畅、权责明晰的运行管理体系。逐步将票据全生命周期纳入票交所系统管理,防范和化解票据业务各环节的风险。

二是提升服务,增强为实体经济服务的能力。建立综合服务体系,全面提升服务质量。在防范风险的前提下有序创新,以创新促发展,以创新促服务。有序拓展票据市场内涵和外延,促进供给侧结构性改革。

三是服务货币政策,促进宏观调控。配合中央银行货币政策调控,为再贴现业务等政策手段提供助力,努力实现对中小企业等经济社会发展的重点领域和薄弱环节的精准支持,促进实体经济发展。

四是完善制度,为市场规范发展创造有利环境。发挥好培育市场、规范市场、引领市场、发展市场的作用,推动完善票据市场法律法规体系,优化票据市场配套制度,推动监管协调,促进票据市场法治建设。

五是推动行业自律,培育健康市场氛围。构建票据市场自律管理机制,形成对行政监管的有效补充。建立完善票据市场监测管理体系,有效防控风险。对票据市场参与者开展普及教育,提高参与者业务素质。围绕票据市场热点、重点问题开展前瞻性研究。

六是应用科技革新,提升票据市场功能作用。探索区块链、云计算、大数据等前沿科技在票据市场中的应用,以科技进步推动票据市场提质增效。

三、发展规划

(一)着力提高票据业务电子化水平。确保ECDS系统安全、稳定、高效运行。分阶段实现纸质票据、电子票据的统一管理和系统融合。加快直连接口项目建设。

(二)优化系统功能。探索建立包含票据全生命周期的票据业务电子化管理体系。丰富交易方式与交易品种。持续完善清算功能,实现票据全流程业务清算一体化。健全托管基础服务功能,推进票据托管簿记系统建设。

(三)加快再贴现业务系统建设。建设再贴现业务系统,完善再贴现业务系统功能,探索再贴现业务结算方式和系统接入方式。

(四)持续推动规范创新。遵循市场发展规律,有序推进市场规范创新。探索研究交易产品的多元化,拓展托管服务产品范围和业务内涵。

(五)推动完善票据市场制度体系。推动完善票据法律法规制度。探索研究适合票据市场特点的做市商制度、评级制度、合格投资者制度。加强票据市场自律管理规则体系建设。

(六)有效防范票据市场风险。逐步建立票据市场监测管理体系,建设票据市场监测系统,探索建立风险纠纷处理机制。

(七)保障系统平稳安全运行。逐步建立科学高效的技术体系,构建系统运维管理体系,建设“两地、三中心”灾难备份系统。打造专业团队,增强科技实力。

(八)加强市场培育和舆论宣传。规范有序做好市场参与者管理,加强从业人员培训,完善与市场参与者的交流沟通机制,拓展信息发布渠道。

(九)建立信息统计指标体系。研究制定票据市场指标体系,构建信息系统基本框架,丰富票据市场数据产品。

(十)加强票据市场研究。跟踪关注国内外票据市场等金融市场发展动态,组织编写票据市场研究专著,探索建立票据市场研究智库,持续研究金融科技在票据领域的应用。

(十一)提高公司内部管理规范化水平。完善党团工会建设,健全综合管理,完善人事管理,优化财务管理,加强法律事务管理。

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